第一讲：基金从业资格考试考情
一、基金从业考试能力等级划分
——能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别
1.掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容
2.理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识
3.了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识
二、基金从业考试的考试科目
——科目一+科目二
——科目一+科目三
三、基金从业资格证考试形式
——集中上机考试
——时长：120分钟
——题型题量：100道单选（40道组合式单选）
——合格要求：满分100分，60分通过。（学员需具备2分钟完成一道题的能力）
四、基金从业资格证考试通过率
1.低通过率
科目一：60%-70%
科目二：30%-50%
科目三：30%
2.原因分析
1）工作繁忙
2）没有系统的准备
3）报名后未参加考试
五、基金从业资格证考试性质
——基金行业准入性质的入门考试，考试受中国证监会监督指导，由中国基金业协会主办。
六、基金从业资格考试的答题技巧
1.常识题
2.概念题
3.重点掌握题
4.计算题
第二讲、基金法律法规、职业道德与业务规范（科目一）
上册：
一、金融市场、资产管理与投资基金
1.居民理财与金融市场
2.金融资产与资产管理行业
3.我国资产管理行业的状况
4.投资基金简介
二、证券投资基金
1.认识证券投资基金
1）证券投资基金的起源与发展
2）我国证券投资基金业的发展历程
3）证券投资基金的特点
4）证券投资基金的运作与参与主体
5）证券投资基金的法律形式和运作方式
6）证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
2.证券投资基金的类型
1）基本基金的三大类别：股票基金、债券基金、货币市场
2）特殊的证券投资基金类别：避险策略基金，ETF,QDII,分级基金、基金中基金
三、证券投资基金的监管（重点章节）
1.基金监管概述
2.基金监管机构和自律组织
3.对基金机构的监管
4.对公开募集基金的监管
5.对非公开募集基金的监管
四、基金职业道德（重点章节）
1.道德与职业道德
2.基金职业道德规范
3.基金职业道德教育与修养
下册：
一、基金的募集、交易与登记（重点章节）
1.基金的募集与认购
2.基金的交易、申购和赎回
3.基金的登记
二、基金的信息披露（重点章节）
1.基金信息披露概述
2.基金主要当事人的信息披露义务
3.基金募集信息披露
4.基金运作信息披露
5.特殊基金品种的信息披露
三、基金客户和销售机构
1.基金客户的分类
2.基金销售机构
3.基金销售机构的销售理论、方式与策略
四、基金销售行为规范及信息管理（重点章节）
1.基金销售机构人员行为规范
2.基金宣传推介材料规范
3.基金销售费用规范
4.基金销售适用性与投资者适当性
5.基金销售信息管理
6.非公开募集基金的销售行为规范
五、基金客户服务
1.客户服务概述
2.客户服务流程
3.投资者保护工作
六、基金管理公司治和风险管理（重点章节）
1.治理结构
2.组织架构
3.风险管理
七、基金管理的内部控制
1.内部控制的目标和原则
2.内部控制机制
3.内部控制制度
4.内部控制的主要内容
八、基金管理人的合规管理
1.合规管理概述
2.合规管理机构设置
3.合规管理的主要内容
4.合规风险
第三讲：证券投资基金基础知识（科目二）
一、投资管理基础（重点章节）
1.财务报表
2.财务报表分析
3.货币的时间价值与利率
4.常用描述性统计概念
二、权益投资（重点章节）
1.资本结构
2.权益类证券
3.股票分析方法
4.股票估值方法
三、固定收益投资（重点章节）
1.债券与债券市场
2.债券价值分析
3.货币市场工具
四、衍生工具
1.衍生工具概述
2.远期合约和期货合约
3.期权合约
4.互换合约
五、另类投资
1.另类投资概述
2.私募股权投资
3.不动产投资
4.大宗商品投资
六、投资者需求与投资管理流程
1.投资管理流程
2.投资者类型和特征
3.投资者需求和投资政策说明书
4.基金公司投资管理架构
七、投资组合管理（重点章节）
1.现代投资组合理论
2.资本市场理论
3.被动投资和主动投资
4.资产配置和投资组合构建
八、投资交易管理（重点章节）
1.证券市场的交易机制
2.交易执行
3.基金公司投资交易管理
九、投资风险的管理与控制（重点章节）
1.证券市场的交易机制
2.交易执行
3.基金公司投资交易管理
十、基金业绩评价（重点章节）
1.基金业绩评价概述
2.绝对收益与相对收益
3.业绩归因
4.基金主动管理能力分析
5.基金业绩评价业务体系
6.全球投资业绩标准
十一、基金的投资交易与结算（重点章节）
1.基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
2.银行间债券市场的交易与结算
3.海外证券市
4.场投资的交易与结算
十二、基金估值、费用与会计核算（重点章节）
1.基金资产估值
2.基金费用
3.基金会计核算
4.基金财务会计报告分析
十三、基金的利润分配与税收
1.基金利润及利润分配
2.基金税收
十四、基金国际化的发展概况
1.海外市场发展
2.中国基金国际化发展
案例：真题讲解
1.科目一真题讲解
2.科目二真题讲解
课程背景：我国基金行业兴起时间较晚，但近年来基金行业的发展十分迅速，行业存在大量的就业缺口，基金从业资格证书是进入基金行业的门槛，基金从业人员具备基金从业资格的门槛才能被基金公司和金融机构聘用。在基金从业人员资格考试的备考学习中，会涉及很多基金、股票、债券方面的专业知识，对于很多零基础备考基金从业人员资格考试的考生来说，相关概念晦涩难懂，学习起来是比较困难的。基金从业资格考试每年有多次考试机会，这就导致很多小伙伴们不太重视，但平时学业和工作都比较忙，时间才是最大的成本。本次课程通过旨在提升学习效率，重点掌握原则，使大家在繁忙的工作中，能够短期取得资格证书，具备从业必须的执业能力。
